近日，我院蔣海威老師與美國(guó)科羅拉多大學(xué)博爾德分校陳勇民教授、浙江大學(xué)梁友莎副教授、浙江大學(xué)潘士遠(yuǎn)教授合作的研究成果“The Impact of Foreign Direct Investment on Innovation: Evidence from Patent Filings and Citations in China”在比較經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的國(guó)際權(quán)威期刊Journal of Comparative Economics正式發(fā)表。該期刊屬于中央財(cái)經(jīng)大學(xué)英文期刊目錄AA級(jí)。

本文以中國(guó)工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，基于企業(yè)層面的匹配數(shù)據(jù)，研究了外商直接投資對(duì)中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的影響。該數(shù)據(jù)是將中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)與來(lái)自中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行匹配而得到的，利用專利數(shù)量和專利引用等指標(biāo)衡量了企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量。在實(shí)證分析中，采用Lu et al.（2017）的實(shí)證策略，識(shí)別外商直接投資對(duì)企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量的因果關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：第一，外商直接投資提高了企業(yè)的創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量。第二，在增量創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，本章計(jì)算了若干指標(biāo)衡量了企業(yè)的突破性創(chuàng)新，發(fā)現(xiàn)外商直接投資也促進(jìn)了企業(yè)的突破性創(chuàng)新。第三，將外商直接投資分為水平外商直接投資和垂直外商直接投資兩個(gè)維度進(jìn)行探討，發(fā)現(xiàn)水平外商直接投資和后向外商直接投資對(duì)企業(yè)創(chuàng)新存在正向影響，而前向外商直接投資對(duì)企業(yè)創(chuàng)新存在負(fù)向影響。通過(guò)專利引用關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)測(cè)度后向溢出效應(yīng)和前向溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)后向溢出效應(yīng)起到了作用。第四，在影響機(jī)制方面，發(fā)現(xiàn)一方面外商直接投資的流入加強(qiáng)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而促使本土企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，外商直接投資對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的橫向溢出效應(yīng)不顯著。整體來(lái)說(shuō)，正向的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)起到了主要作用，即外商直接投資通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生了加總的正向影響。